東吳大學教師授課計劃表

檔案產生時間：2022/3/4 下午 07:55:41
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一、課程基本資料 Course Information
科目名稱 Course Title：
(中文)金融控股公司法專題研究
(英文)SEMINAR ON THE LAW OF FINANCIAL HOLDING COMPANY		 開課學期 Semester：110學年度第2學期
開課班級 Class：財法碩二
授課教師 Instructor：王志誠 WANG, CHIH-CHENG
科目代碼 Course Code：WLWB0201 單全學期 Semester/Year：單 分組組別 Section：
人數限制 Class Size：20 必選修別 Required/Elective：選 學分數 Credit(s)：2
星期節次 Day/Session： 五CD　 前次異動時間 Time Last Edited：110年12月04日11時07分
法律學系碩士在職專班財經法律組基本能力指標 Basic Ability Index
編號
Code		 指標名稱
Basic Ability Index		 本科目對應之指標
Correspondent Index		 達成該項基本能力之考評方式
Methods Of Evaluating This Ability
1具備基礎法學相關基本知識與能力Equipped with the Basic Legal Expertise.●》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
2具備有效處理法律問題基本知識與能力
Equipped with the Basic Knowledge and Ability of Resolving Legal Issues with Efficiency.		  
3具備瞭解參與兩岸及國際事務能力
Equipped with the Ability of Understanding and Participating in the Cross-Strait and International Affairs.		●》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
4具備民主素養專業倫理與人道關懷能力
Equipped with Democratic Literacy, Professional Ethic, and the Capability of Humanistic Care.		  
5具備瞭解參與國家政策規劃基本能力
Equipped with the Ability of Understanding and Participating in the Planning of Government Policy.		●》課堂討論與表現
6具備法學英文閱讀及寫作基本能力
Equipped with the Basic Ability of Foreign Legal Reading and Writing.		●》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
7具備跨領域法律基本知識與能力
Equipped with the Ability of Integrating Interdisciplinary Legal Knowledge.		●》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
8具備比較法學基本知識與能力
Equipped with the Basic Ability and Knowledge of Comparative Legal Study.		  
9具備處理進階法律問題專業能力
Equipped with the Professional Ability of Resolving the Advanced Legal Issues.		●》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
10具備法律邏輯推理與獨立思考能力
Equipped with the Ability of Legal Logic Deduction and Independent Thinking .		●》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
11具備專業職場法律事務處理能力
Equipped with the Management Ability of Legal Affairs in the Professional Workplace.		●》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
二、指定教科書及參考資料 Textbooks and Reference
(請修課同學遵守智慧財產權，不得非法影印)
●指定教科書 Required Texts
王志誠，現代金融法，新學林出版公司。
●參考書資料暨網路資源 Reference Books and Online Resources
三、教學目標 Objectives
1.以我國本土之實際案例，導引出金融控股公司法之理論基礎及具體規定。
2.掌握我國金融市場結構、金融法制之理論發展現況、實務爭議及運用，並將理論與實務相互印證。
3.培養學生尋找具有學術研究價值主題之基本能力。
4.培養學生撰寫研究報告之能力。
1. Based on the actual cases in Taiwan, the theoretical basis and specific regulations of the Financial Holding Company Law are introduced.
2. Grasp the theoretical development status, practical disputes and applications of the financial market structure and financial legal system in China, and verify the theory and practice.
3. Cultivate students' basic ability to find topics with academic research value.
4. Cultivate students' ability to write research reports.
四、課程內容 Course Description
●整體敘述 Overall Description
1.金融市場係指資金供給者與資金需求者從事交易，並依市場供需原理，共同決定資金使用價格之市場。若依金融業務及商品工具之差異標準，可區分為存貸市場、票券市場、資產管理市場、資本市場、期貨市場及保險市場。又隨著各種金融商品之創新及交易目的之差異，尚有共同基金市場、外匯市場、衍生性金融商品市場之發展。我國金融市場之發展，早期基於分業經營與分業管理為理念，嚴格劃分金融市場，金融機構各自經營其專屬業務。但隨著金融業務百貨化之發展，我國金融市場在國際化及自由化之潮流下，遂逐漸開放混業經營或跨業經營，一則金融機構得在一定條件下直接兼營其他金融業務；二則金融機構亦可在一定要件下轉型為銀行控股公司、保險控股公司、票券金融控股公司、證券控股公司、期貨控股公司或金融控股公司，而透過其金融子公司間接跨業經營各種金融業務。本課程即針對我國為因應金融跨業整合所制定之金融控股公司法加以介紹。
2.本課程將從金控集團之共通原則及規範內容出發，從本土具體案例導出其理論背景及基礎，以介紹金融控股公司法之具體內涵。包括金融控股公司之成立及轉換、金融控股公司之業務範圍、金控集團之公司治理、關係人交易、金控集團之內部控制及稽核、金控集團客戶隱私權之保護、金控集團之風險控制、金融服務業法之立法課題等。
●分週敘述 Weekly Schedule
週次 Wk 日期 Date 課程內容 Content 備註 Note

1

 2/25 金融市場之構造、立法體例與金融監理  　

2

 3/4 金融控股公司之成立及轉換
  　

3

 3/11 金融機構之跨業經營及跨業行銷
  　

4

 3/18 金控集團治理之特色
  　

5

 3/25 金融控股公司之持股管制
  　

6

 4/1 金融控股公司之人事管制
  　

7

 4/8 金控集團之內部控制、法令遵循及內部稽核
  　

8

 4/15 金融控股公司之業務範圍及投資規範
  　

9

 4/22 金控集團關係人交易之監控原則
  　

10

 4/29 金控集團關係人交易之規避手法及防制
  　

11

 5/6 金控集團之跨業銷售與隱私權保護
  　

12

 5/13 金融控股公司對子公司之監督及援助義務
  　

13

 5/20 金控集團之併購法制及爭議
  　

14

 5/27 金控集團之風險控制及安全網
  　

15

 6/3 金控集團行政裁罰案例分析
  　

16

 6/10 金控集團刑事案例分析
  　

17

 6/17 期末專題報告及評論
  　

18

 6/24 期末專題報告及評論  　
五、考評及成績核算方式 Grading
配分項目 Items 次數 Times 配分比率 Percentage 配分標準說明 Grading Description
出席1820% 
報告180% 
配分比率加總 100%  
六、授課教師課業輔導時間和聯絡方式 Office Hours And Contact Info
●課業輔導時間 Office Hour
週四19.00-20.00
●聯絡方式 Contact Info
研究室地點 Office：法學院辦公室 EMAIL：law.ctw@msa.hinet.net
聯絡電話 Tel：02-28610511轉27001 其他 Others：
七、教學助理聯絡方式 TA’s Contact Info
教學助理姓名 Name 連絡電話 Tel EMAIL 其他 Others
鍾旭翔 0938000323 
八、建議先修課程 Suggested Prerequisite Course
無
九、課程其他要求 Other Requirements
無
十、學校教材上網、數位學習平台及教師個人網址 University’s Web Portal And Teacher's Website
學校教材上網網址 University’s Teaching Material Portal：
東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw
學校數位學習平台 University’s Digital Learning Platform：
☐東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw
☐東吳大學Tronclass行動數位平台：https://tronclass.scu.edu.tw
教師個人網址 Teacher's Website：
其他 Others：
十一、計畫表公布後異動說明 Changes Made After Posting Syllabus