檔案產生時間：2022/3/4 下午 07:51:47
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一、課程基本資料 Course Information
科目名稱 Course Title： (中文)證券交易法 (英文)SECURITIES EXCHANGE LAW AND REGULATIONS		開課學期 Semester：110學年度第2學期 開課班級 Class：法四Ａ
授課教師 Instructor：洪秀芬 HUNGSHIU-FENG
科目代碼 Course Code：BLWC0401	單全學期 Semester/Year：全			分組組別 Section：
人數限制 Class Size：62	必選修別 Required/Elective：選			學分數 Credit(s)：2
星期節次 Day/Session： 四34	前次異動時間 Time Last Edited：111年01月12日03時08分
法律學系基本能力指標 Basic Ability Index
編號 Code 指標名稱 Basic Ability Index 本科目對應之指標 Correspondent Index 達成該項基本能力之考評方式 Methods Of Evaluating This Ability 1 具備基礎法學相關基本知識與能力 Equipped with the Ability and Knowledge of Comparative Legal Study. ● 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現 2 具備有效處理法律問題基本知識與能力 Equipped with the Advanced Knowledge and Ability of Resolving Legal Issues with Efficiency. ● 》出缺席狀況 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現 3 具備瞭解參與兩岸及國際事務能力 Equipped with the Ability of Participating in the Cross-Strait and International Affairs.     4 具備民主素養專業倫理與人道關懷能力 Equipped with Democratic Literacy, Professional Ethic, and the Capability of Humanistic Care.     5 具備瞭解參與國家政策規劃基本能力 Equipped with the Ability of Understanding and Participating in the Planning of Government Policy. ● 》出缺席狀況 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現 6 具備法學英文閱讀及寫作基本能力 Equipped with the Basic Ability of Foreign Legal Reading and Writing.     7 具備跨領域法律基本知識與能力 Equipped with the Ability of Integrating Interdisciplinary Legal Knowledge. ● 》出缺席狀況 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現 8 具備比較法學基本知識與能力 Equipped with the Ability and Knowledge of Comparative Legal Study.     9 具備處理進階法律問題專業能力 Equipped with the Professional Ability of Resolving the Advanced Legal Issues. ● 》出缺席狀況 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現 10 具備法律邏輯推理與獨立思考能力 Equipped with the Ability of Legal Logic Deduction and Independent Thinking . ● 》出缺席狀況 》課堂討論與表現 》紙筆測驗 》資料蒐集與分析 》學習綜合表現
二、指定教科書及參考資料 Textbooks and Reference (請修課同學遵守智慧財產權，不得非法影印)
●指定教科書 Required Texts 王志誠等合著，實用證券交易法，新學林出版 ●參考書資料暨網路資源 Reference Books and Online Resources 賴英照，最新證券交易法解析，元照出版。 劉連煜，新證券交易法實例研習，元照出版。 金管會官方網站 司法院法學資料檢索系統 法源 月旦法學知識庫 公開資訊觀測站
三、教學目標 Objectives
近年來證券市場蓬勃發展，證券市場投資人與交易量大幅增加，使得證券市場中所出現之各種弊端及運作機制備受各界討論，因此，藉由此課程，期能使同學深入認識證券市場之運作及規範，並能掌握分析其相關議題。而課程中將對證券市場的運作、公開發行公司的管理規範、證券市場之不法行為、投資人之保護等議題加以介紹。
By introduction of securities markets, this lecture will be discussed at the regulation of securities exchanges on Taiwan, covering: the public offerings; regulation of securities markets; the securities exchange institution; and securities exchange and corporate control.
四、課程內容 Course Description
●整體敘述 Overall Description 本課程之進行，首先先介紹證券交易法之立法目的、法律性質，以及本法之基本概念等。之後，說明公司治理的概念，尤其是針對公開發行公司的公司治理模式。再者，將一一分別介紹本法對公開發行公司之管理，如內部人之股權管理、企業資訊公開、公積金、股東會、委託書之特殊規定、庫藏股及公開收購等。接續將說明有價證券之募集、私募與發行。隨後探討有價證券之上市、上櫃，其買賣交易。而本課程亦將介紹對證券商的相關管理規定。最後，將對證券交易法所規範之民刑事責任及行政責任作詳盡說明，以及介紹本法所規範之仲裁法制。
●分週敘述 Weekly Schedule 週次 Wk 日期 Date 課程內容 Content 備註 Note 1 2/24 有價證券之募集一  　 2 3/3 有價證券之募集二  　 3 3/10 有價證券之私募、發行  　 4 3/17 上市、上櫃、興櫃之基本概念  　 5 3/24 證券交易所  　 6 3/31 學術交流週放假  　 7 4/7 證券市場之交易制度  　 8 4/14 證券商  　 9 4/21 期中考  　 10 4/28 內部控制制度聲明書不實、公開說明書不實、財務報告不實之民刑事責任  　 11 5/5 證券詐欺之民、刑事責任  　 12 5/12 短線交易之民事責任  　 13 5/19 內線交易之民刑事責任(一)  　 14 5/26 內線交易之民刑事責任(二)  　 15 6/2 操縱市場之民刑事責任  　 16 6/9 掏空公司資產之刑事責任、脫產行為之撤銷與洗錢防制  　 17 6/16 學期考試  　 18 6/23 教師彈性補充教學

五、考評及成績核算方式 Grading

配分項目 Items 次數 Times 配分比率 Percentage 配分標準說明 Grading Description 期中考   40%   學期考   40%   出席及課堂參與情形   20%   配分比率加總 100%

六、授課教師課業輔導時間和聯絡方式 Office Hours And Contact Info

●課業輔導時間 Office Hour 星期三15:10-17:00

●聯絡方式 Contact Info 研究室地點 Office：1607-1 EMAIL：sfhung@scu.edu.tw 聯絡電話 Tel： 其他 Others：

七、教學助理聯絡方式 TA’s Contact Info

教學助理姓名 Name 連絡電話 Tel EMAIL 其他 Others

八、建議先修課程 Suggested Prerequisite Course

九、課程其他要求 Other Requirements

十、學校教材上網、數位學習平台及教師個人網址 University’s Web Portal And Teacher's Website

學校教材上網網址 University’s Teaching Material Portal： 東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw

學校數位學習平台 University’s Digital Learning Platform： ☐東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw ☑東吳大學Tronclass行動數位平台：https://tronclass.scu.edu.tw

教師個人網址 Teacher's Website：

其他 Others：

十一、計畫表公布後異動說明 Changes Made After Posting Syllabus