東吳大學教師授課計劃表

檔案產生時間：2022/3/4 下午 07:51:44
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一、課程基本資料 Course Information
科目名稱 Course Title：
(中文)証券管理法規
(英文)SECURITIES REGULATION		 開課學期 Semester：110學年度第2學期
開課班級 Class：會二Ａ
授課教師 Instructor：李開遠 LEE, KAI-YUAN
科目代碼 Course Code：BAC31102 單全學期 Semester/Year：單 分組組別 Section：
人數限制 Class Size：80 必選修別 Required/Elective：選 學分數 Credit(s)：2
星期節次 Day/Session： 四9A　 前次異動時間 Time Last Edited：110年12月15日14時19分
會計學系基本能力指標 Basic Ability Index
編號
Code		 指標名稱
Basic Ability Index		 本科目對應之指標
Correspondent Index		 達成該項基本能力之考評方式
Methods Of Evaluating This Ability
1具備財務會計專業能力
Professional knowledge of finance and accounting.		  
2具備審計專業能力
Professional knowledge of auditing.		  
3具備管理會計專業能力
Professional knowledge of management accounting .		  
4具備會計資訊專業能力
Professional knowledge of accounting information .		  
5具備租稅、商學法律專業能力
Professional knowledge of taxation and business law .		●》出缺席狀況
》課堂討論與表現
6具備財務金融專業能力
Professional knowledge of finance and banking .		●》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》作業成績
7具備商學實務運用之能力
Professional knowledge of business practices and applications.		●》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》作業成績
8具備跨領域之學習整合能力
Capacity for interdisciplinary study and integration.		●》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
9具備專業倫理之能力
Capacity for practicing professional ethics .		  
10具備溝通、協調與團隊合作之能力
Capacity for communication, coordination and team cooperation .		  
11具備外語能力及國際觀
Possessing foreign language skills and international perspectives.		  
12具備資料收集、統整、分析與報告之能力
Capacity for information collection, compilation, analysis and reporting.		  
二、指定教科書及參考資料 Textbooks and Reference
(請修課同學遵守智慧財產權，不得非法影印)
●指定教科書 Required Texts
李開遠 証券交易法理論與實務 五南圖書公司 2022年1月
●參考書資料暨網路資源 Reference Books and Online Resources
證券交易法法規彙篇 金管會証期局 2021年9月
三、教學目標 Objectives
一、使同學瞭解資本市場之相關規範
二、使同學瞭解會計師如何協助工商企業藉由有價證券之發行，募集其所需之長期資金
1. To introduce the law and regulations of capital market
2. To introduce and assist the business how to get the long-term funds through securities issuance
四、課程內容 Course Description
●整體敘述 Overall Description
第一章概論 第二章證券市場 第三章證券主管機關 第四章證券發行市場之管理 第五章證券交易市場之管理
第六章證券商之設立與管理 第七章證券金融事業 第八章證券信託及投資顧問事業 第九章會計師審計簽證之法律責任
●分週敘述 Weekly Schedule
週次 Wk 日期 Date 課程內容 Content 備註 Note

1

 2/24 概論  　

2

 3/3 證券市場  　

3

 3/10 證券主管機關  　

4

 3/17 證券發行市場之管理(一)  　

5

 3/24 證券發行市場之管理(二)  　

6

 3/31 證券交易市場之管理(一)  　

7

 4/7 證券交易市場之管理(二)  　

8

 4/14 證券犯罪---股價操縱行為之禁止、申報不實、掏空公司行為之禁止  　

9

 4/21 期中考  　

10

 4/28 證券犯罪---內部人內線交易、短線交易之禁止  　

11

 5/5 證券商之設立與管理  　

12

 5/12 證券金融事業  　

13

 5/19 證券投資信託及投資顧問事業  　

14

 5/26 有價證券集中保管事業  　

15

 6/2 會計師審計簽證之法律責任  　

16

 6/9 公司治理  　

17

 6/16 案例研討  　

18

 6/23 期末考  　
五、考評及成績核算方式 Grading
配分項目 Items 次數 Times 配分比率 Percentage 配分標準說明 Grading Description
出席 100%其中期末各50%
學期考2100%期中及期末考各50%
配分比率加總 200%  
六、授課教師課業輔導時間和聯絡方式 Office Hours And Contact Info
●課業輔導時間 Office Hour
授課後一小時
●聯絡方式 Contact Info
研究室地點 Office：課室 EMAIL：justin_lee_law@yahoo.com.tw
聯絡電話 Tel：0976651173 其他 Others：
七、教學助理聯絡方式 TA’s Contact Info
教學助理姓名 Name 連絡電話 Tel EMAIL 其他 Others
無   
無   
N/A   
N/A   
八、建議先修課程 Suggested Prerequisite Course
商事法
九、課程其他要求 Other Requirements
無
十、學校教材上網、數位學習平台及教師個人網址 University’s Web Portal And Teacher's Website
學校教材上網網址 University’s Teaching Material Portal：
東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw
學校數位學習平台 University’s Digital Learning Platform：
☐東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw
☐東吳大學Tronclass行動數位平台：https://tronclass.scu.edu.tw
教師個人網址 Teacher's Website：justin_lee_law@yahoo.com.tw
其他 Others：
十一、計畫表公布後異動說明 Changes Made After Posting Syllabus